EB-5投资者陷入困境时的解决方案
简介
我们是一组专门帮助在美国的EB-5中国投资者的律师团队。我们的团队包括精通中文的律师，以及移民、公司金融、诉讼和投资者权利方面的专家。
如果您是一名遇到EB-5项目问题的中国投资者，您并不孤单。在过去10年中，许多中国投资者发现由于项目投资管理者和发起人的欺诈、财务挪用和管理不善，他们的移民计划和投资面临着损失的危险。我们的团队可以为遇到以上情况的EB-5投资者提供帮助。美国每个州的法律都为被动投资者提供了保护措施和救济措施，我们可以利用这些规定来保护您的权利，减少您的损失并保证您的移民申请可以顺利进行。我们团队非常了解相关法律及规定，曾帮助中国投资者从陷入困境的EB-5项目中追回了数百万美元。我们还可以帮助个人投资者因难以证明创造就业机会、“重大变化”、丢失文件和过去的党派关系而面临签证被拒绝或撤销的情况。
当您的项目遇到问题时，我们建议您立刻采取行动并求助相关的法律援助从而增加您的移民成功率。
陷入困境的EB-5项目
A. 问题迹象
许多投资者忽视了问题的迹象并假设这只是美国投资的正常运作。最常见的问题迹象之一就是您的EB-5项目经理或普通合伙人停止与您和其他投资者沟通，或者不回复您的询问。
其他潜在问题迹象包括项目经理发布的状态报告含糊不清，缺乏足够信息来评估项目的财务状况或业务进展，延迟提供K-1表和其他支持您移民申请所需的合规文件，项目或其业务运营的管理突然变更，项目进展延迟，或者NCE和JCE之间关系条款的重大变更（根据美国移民局的规定，从投资者那里接收资金的实体被称为“新商业企业”或“NCE”。然后，NCE通常将其收到的资金作为贷款或投资到“创造就业机构”或“JCE”中）。
如果您收到的财务报告是由NCE内部生成的，并非由独立的第三方会计公司准备的，这也可能表明存在问题。由项目发起人的内部簿记人员准备的财务报告与由外部独立会计公司准备的财务报告之间存在重大差异。
如果NCE或JCE卷入与供应商、承包商、租户或开发合作伙伴的诉讼，这通常是项目可能存在严重问题的迹象。对于许多项目，美国当地新闻可能会报道项目遇到问题或卷入诉讼的情况。
根据我们在许多案例中的经验，参与这些EB-5项目的中国投资者的利益在美国境内往往没有人在监督。我们的团队可以迅速解决这个问题。一旦我们介入，项目经理和发起人将无法在没有监督的情况下擅自行动。
在项目后期，您可能会遇到有关资产再配置和分配管理的问题。
B. 如果您感觉到项目出现问题应该怎么做？ – 立即联系我们
如果您发现任何这些问题迹象，请立即与我们联系。我们将与您讨论您案件的情况，初步审查您的关键文件，评估您发现的问题迹象，并同您更好的解决问题。在您书面同意正式委托我们代表您之前，我们的服务是免费的。我们了解到大多数中国投资者并不熟悉美国的法律体系或EB-5投资相关的法律问题，我们很乐意回答一些基本的问题，以及我们会如何与您和其他投资者合作。
C. 问题产生的原因
EB-5 项目中管理不善和欺诈很常见。 造成这种情况的主要原因是，很多时候项目管理方的利益与投资者的利益发生冲突，从而导致无人关注投资者。 在我们熟悉的一个耗资数亿的项目中，NCE 的成立是为了向 JCE 提供贷款。 我们很快发现NCE的普通合伙人也是JCE的总裁，这表明贷款人和借款人受同一人控制。 当我们介入时，投资者已经面临破产的地步。 所有的问题迹象都已存在数月之久，但没有一个投资者采取任何行动来保护自己的利益。最后我们成功地为投资者追回了数千万美元，但如果我们更早几周介入，结果会更好。
D. 不采取行动的后果
如果一个项目陷入困境，而投资者未采取行动来保护自己的利益，投资者可能会失去他们的投资和移民权利。然而，如果投资者迅速采取行动，即使项目失败，我们也有许多措施可以保护您的移民权利。
至于投资的资金，能否收回部分或全部投资将在很大程度上取决于投资者是否采取最佳的法律策略。我们团队将协助您找到项目问题的根本原因以及适用法律下的可行补救措施。
步骤1: 聘请律师
A. 联系其他投资者
您可以选择独自行动，因为所有投资者在美国法律下都有个人的法律权利和救济措施，用以保护自己的利益和移民权利。但我们建议您最好与其他投资者共同合作，集体行动来主张您的权利。一群投资者共同行动，基于相同的宣称事实和情况，有效地增强了您在项目发起人、对方律师和最终法院面前的可信度和诉讼主张的力度。因为投资者之间共享信息，共同合作可以获得更多证据支持您的立场，这还可以让您将追索索赔的成本分摊给更多投资者。
在这个阶段，我们可以帮您最好地组织您的团体。在开始阶段只需要一个非正式的、非官方的团体。您可以指定一两名投资者作为团体的发言人来更有效地与我们联系，同我们描述问题并提供初步信息。
B. 聘请合适的律师
陷入困境的EB-5项目涉及一系列特殊的法律问题。有效的投资者代表需要有处理与移民、公司管理、合伙关系、证券发行、房地产融资、破产和诉讼相关问题的经验。有了我们的团队，我们可以为您挑选出最合适您情况的律师来解决这些问题。我们的团队可以让您不需要支付大型律师事务所的高额费用就获得同等的专业知识和最优解决方案。
C. 查看我们的团队成员和经验
您可以在我们团队成员的背景和经验[此处律师介绍链接]中找到相关信息。我们具备代表您利益所需的技能和经验，包括移民、证券、合伙关系、有限责任公司、债权人权利、诉讼、公司金融和房地产金融。
D. 与我们咨询
在我们正式开始工作之前，我们将与您和团队讨论您的案件情况，并对关键文件进行初步审查。这项服务是免费的。基于初步评估，我们将简单为您提供一些方案，包括我们建议的法律行动以及我们的计费方式。如果双方达成共识，我们将准备一份正式的委托协议供您审阅和批准。
E. 委托和组织
一旦我们拥有对所有方可接受的书面委托协议，我们将正式开始工作。作为我们委托过程的一部分，我们还将提供建议关于如何组织投资者团体和管理案件。这将包括管理投资者团体成员、成本分担、案件融资和战略决策等方面的建议。
步骤2 – 制定和执行战略计划
由于所有的EB-5项目及其问题都是独特的，投资者最佳的法律策略也将是独特的。我们推荐的方案将取决于问题的原因、最紧急的问题以及可用的补救措施。另一个非常重要的因素是我们将评估可用的补救措施是否包括追回法律费用的机制。
确定“最佳”法律策略的过程很复杂。我们将审查文件，确定问题的根源，责任人，资金，主要的法律目标，审查我们可用的法律工具和补救措施，并选择要采取的行动。
以下是我们方法的简要总结：
A. 获取和审查关键文件和信息
除了NCE的运营或合伙协议外，我们还将审查证券发行文件以及项目发起人发布的任何报告或其他信息。正如我们上面所提到的，根据美国移民局的规定，从投资者那里接收资金的实体被称为“新商业企业”或“NCE”。然后，NCE通常将其收到的资金作为贷款或投资到“创造就业机构”或“JCE”中。NCE和JCE之间的关系通常由贷款协议、股票购买协议或类似的协议来管理，具体取决于企业关系的属性。NCE和JCE之间的关系条款通常对我们采取的法律策略至关重要。我们仔细审查这种关系，以确定是否存在利益冲突、欺诈、管理不善、违反受托责任或违约行为。
许多投资者不知道的是在某些情况下个别投资者可以代表NCE对JCE提起诉讼。这个过程称为“衍生诉讼”，允许个别投资者在NCE的管理故意或疏忽失职的情况下介入并执行NCE和JCE之间的合同。在大多数州，投资者也有合法权利查看NCE的财务报表和投资者名单。我们通常要求NCE提供这些信息。
B. 辨识不当行为者和错误行为
拿到关键文件后，我们将确定EB-5项目问题的原因以及责任人。投资者可用的法律补救措施将根据出现了什么问题以及由谁引起而有所不同。我们需要解决的一个问题是问题是在NCE、JCE还是第三方。例如，如果NCE的管理者挪用了投资者的资金，其适当的补救措施与如果JCE违反了与NCE签订的贷款协议或股票购买协议时的补救措施是不同的。在前一种情况下，我们采取的任何法律行动的对象将包括管理者和任何挪用资金的接收者。在后一种情况下，我们可能代表NCE对JCE提起衍生诉讼，以执行贷款文件下的补救措施。
根据每个案件的事实和情况，我们审视所有当事方，包括NCE、NCE的管理层、JCE、相关的第三方和不相关的第三方，以辨识不当行为者，并评估对我们可用的各种补救措施。
最后，错误行为的性质也会影响可用的补救措施。管理不善、疏忽、欺诈、利益冲突或违反受托责任引发的问题将对各种法律补救措施产生影响。
C.审查可用的补救措施并制定策略
1.金钱和非金钱补救措施
在EB-5项目中，针对不当行为或疏漏的可用补救措施有很多且复杂。每种补救措施都要求投资者首先证明被告（经理、NCE、JCE或第三方）违反了职责（忠诚、尽责、善意等）；违反了合同或违反了法律。对于金钱损害赔偿，投资者必须证明遭受的损害金额。对于非金钱补救措施，我们可能需要证明存在特殊情况，这些情况正好证明和允许法院采取这种公平行动。非金钱救济措施包括任命受托人、要求做账或提供财务报表的命令，或者命令被告采取或不采取某些特定行动。在某些情况下，可能可以罢免和替换经理或普通合伙人。
通常而言，金钱赔偿是针对违反受托责任、违反合同、欺诈、盗窃（有时被称为“挪用”）或证券法违规行为而颁发的。
如果NCE向JCE借款，NCE也可能拥有特殊的债权人权利。这些权利不仅存在于州法律下，还包括联邦破产法，提供了债权人可用于保护其权利和对JCE财产可能拥有的任何担保权益的工具。这包括保护债权人免受债务人进行的“欺诈转让”的法律。所谓的“欺诈转让”可以包括债务人进行的任何交易（通常是向关联方的资产转移），旨在阻碍或延迟债权人收取债务的能力。
2.直接和衍生诉讼
“直接”诉讼指的是投资者直接对另一方（如NCE）发起的法律诉讼，比如因违约或证券欺诈而导致的投资者遭受的损害赔偿。投资者寻求任命受托人、要求做账或要求查阅NCE账簿记录也将被视为直接诉讼。
“衍生”诉讼指的是投资者代表另一方（如NCE）发起的法律诉讼。例如，如果普通合伙人挪用了合伙资金或违反了其受托责任，未能为合伙企业的最佳利益行事，这种选择就可行。在这种情况下，美国大多数州的法律允许投资者代表合伙人企业提起法律诉讼，对普通合伙人违约造成的损害要求赔偿。在适当的情况下，这种强有力的工具可以用于保护NCE的资产，特别是当判定经理或普通合伙人存在利益冲突，并拒绝或忽视为公司的最佳利益行事时。
D. 执行恢复策略
一旦我们成为您的法律顾问，我们将使用所描述的流程来辨识并从可用选项中推荐合适的补救措施。我们的建议将基于问题的根源、不当行为者的身份、错误行为的性质以及获取有意义的回报的能力。在得到您的同意后，我们将执行恢复策略。
个人EB-5移民申请的问题
除了EB-5项目的困境外，我们也可以帮助客户解决他们个人的EB-5移民申请中遇到问题。我们可以处理I-526阶段或持有条件绿卡的投资者的“重大变更”问题。我们具有处理在领事馆面试过程中可能出现的各种问题的经验，包括以前的党员身份，以及各种技术和程序问题，例如遗失绿卡和美国移民局的申请。对于后期投资者，我们可以就I-829申请、请求补充材料、资金再投资、“风险”规则和就业创造文件提供协助和建议。